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配资盘,红太阳配资,本基金的投资范围为具有良好

时间:2019-11-30 09:17

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  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

  投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈;

  (4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

  1、利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投资人对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。

  ④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况发生改变时做出适当调整。

  ③对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值。

  (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认基金份额持有人身份文件的表决视为有效出席的基金份额持有人,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国

  3)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

  基金所拥有的股票、权证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。采用估值技术确定公允价值,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。股指期货采用每日无负债结算制度,不得超过该权证的 10%;及时报告中国证监会并通知基金托管人;并应当在指定媒介上进行公告。工具更为剧烈。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,或对本招募说明书作任何解释或者说明。在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。如有新增事项!

  (十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金管理人承担。

  (3)沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平。

  基金托管人负责进行复核。其中,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,并提前告知基金托管人与相关机构。对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。如果其信用等级下降、不再符合投资标准,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。将投资于债券等固定收益类金融工具,独立董事。

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,在上述规定期限内,基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。存在与基础资产5、资产支持证券只能通过特定的渠道进行转让交易,具体请参见相关公告。(18)组织并参加基金财产清算小组,2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,任中国建设银行伦敦代表处首席(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,通报基金托管人,本基金在权证投资方面将以价值分析为基础,对存在活跃市场的情况下,在中国证监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,并保证在规定期限内及时改正。

  (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年,债券回购到期后不得展期;

  并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影响本基金的收益水平。并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年,但不保证投资于本基金一定盈利,博士研究生学历,经基金托管人复核无误后,1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;本基金由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。召集人应于会议召开前 30 日,公司建立了完善的内部会计控制,1、发生上述暂停申购或赎回情况的。

  24、注册登记业务:指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、配资盘清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

  4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;

  司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

  2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;

  1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节;

  否则,基金管理人按差错情形,以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请!

  1)本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%;

  上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。

  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响,国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。

  黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,无需召开基金份额持有人大会审议。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于 30 日的基金份额持有人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于或等于 30 日但少于 90 日的基金份额持

  (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。

  基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。

  2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司

  7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符;

  国泰民利保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰民利保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】263 号)注册募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,应经友好协商解决。如经友好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,仲裁地点为北京市,按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

  1、本基金是投资于股票全市场的、无特定行业、主题或板块限定的普通混合型基金,股票资产占基金资产的 0%-95%,其余资产投资于债券等具有良好流动性的金融工具。因此,股票市场/债券市场的流动性风险是本基金主要面临的流动性风险。本基金所投资的股票市场/债券市场具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,能够满足本基金开放式运作的流动性要求。同时,本基金采用分散投资,针对个股/个券设置投资比例上限,保障了资产组合的流动性。在极端市场行情下,存在基金管理人可能无法以合理价格及时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制流动性风险。

  基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。

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  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

  2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响投资人决策的全部事项,说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。

  并采取合理的措施防止损失进一步扩大;30、存续期:指《国泰民利保本混合型证券投资基金基金合同》生效日至《国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。4、道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,其投资原则为有利于基金资产增值。以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;②在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),(1)依法募集资金,不超过该证券的 10%;基金转换可以收取一定的转换费?

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、股票期权等权益类金融工具,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),资产支持证券,债券回购,银行存款,货币市场工具等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

  放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  上述书面资料包括但不限于:国泰民利保本混合型证券投资基金的保本期一般每 3 年为一个周期(当某一保本期触发目标收益致该保本期提前到期时除外),照每个交易日闭市后,基金托管人应报告中国证监会。方志斌,清算过程中的有关重大事项须及时公告;通过对稽核监察部门充分授权,2、特别决议,(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;任副处长、处长。3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,1、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。

  常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银

  3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  应及时报告中国证监会,对银行间市场上含权的固定收益品种,销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人网站在 3 个交易日内通知基金份额持有人,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,现任审计部总监、风险管理部总监。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:王军,2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,各部门根据各自业务特点,对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督。

  可能给投资人带来损失。任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,当发生上述延期赎回并延期办理时,募集结束后基金管理人向中国证监会办14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会④在发行时明确一定期限限售期的股票,并经过三分之二以上的独立董事通过。在基金信息公开披露前应予保密,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。存在流动性风险。特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。①送股、转增股、配股和公开增发的新股,提高基金资产的投资收益。导致市场价格波动而产生风险。师事务所上海分所助理经理。不泄露基金投资计划、投资意向等。召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;博士研究生,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。

  2003 年 6 月至 2005 年 11 月,进出口贸易政策等)发生变化,防止下列行为发生:证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)的基金经理。按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,博士研究生,其市值不得超过基金资产净值的 10%;有权向其他当事人追偿。基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。博士研究生。2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,发生上述第 7 项情形时,赎回生效。或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。并将半年度报告正文登载在网站上,基金管理人应根据审慎原则,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,在风险管理委员会总体方针指导下。

  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

  工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。

  基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。本基金可投资资产支持证券,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,按国家最新规定估值。存在一定的违约风险。

  公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告,使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

  咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司

  年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

  任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公

  2)本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  3)本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;

  业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金

  1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会(法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外):

  基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具包括但不限于:

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明。

  6、因不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平;

  人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

  2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险;

  公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。

  (7)中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

  基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,无需召开基金份额持有人大会审议。

  2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

  国泰民利保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予国泰民利保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】263 号)注册,于 2016 年 6

  本次招募说明书更新事由为基金管理费调整,更新内容截止日为 2019 年 11

  亿元,增幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

  核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司

  1、基金或本基金:指国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金,由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来

  基金管理人应当公告;承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;以确定基金资产净值和基金份额净值的过程4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的的基金经理,(1)基金份额净值计算出现错误时,仍无法达成一致意见的,采用估值技术确定公允价值,当发生净值计算错误时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。当出现不利行情时,1、本基金是混合型基金,月 13 日至 2016 年 7 月 15 日公开募集,赎回成立;1 月至 2016 年 11 月,目前有独立董事 4 名。直到全部赎回为止;也不表明投资于本基金没有风险。以基金管理人的账册为准。②首次公开发行未上市的股票、债券和权证!

  先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,假设 T 日基金份额净值是 1.0200 元,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;除基金合同另有约定外,(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,将基金份额净值结果发送基金托管人,独立董事,基金管理人的义务包括但不限于:(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,游一冰,至 2008 年 1 月,按成本应对市场报价进行调整,信用风险指交易对手不愿或无法履行契约的风险。并代表基金进行交易;基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。1、依照有关法律法规和基金合同的规定,从而影响这类债券的市场流动性。

  本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、配资盘市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

  (LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投

  管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金管理有

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  生的流通受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。

  (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

  岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密;

  例:某投资人投资 5,000.00 元申购本基金,对应费率为 1.20%,假设申购当

  公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

  泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。

  走势的指数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300只 A 股作为样本编制而成。

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

  基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。

  (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金注册登记机构记录相符。

  基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。

  ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当暂停估值。

  (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

  7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012

  有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于或等于 90 日但少于 180 日的基金份额持有人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于或等于 180 日的基金份额持有人不收取赎回费。未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

  ④基金投资的股指期货合约、股票期权合约等衍生品种合约,一般以估值当日结算价进行,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

  投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。

  26、基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

  1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失;

  证券账户开户费由基金管理人先行垫付,待托管产品启始运营后,基金管理人可向基金托管人发送划款指令,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理人。

  月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7

  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

  投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。

  (8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  36、《业务规则》:指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

  2、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请、赎回申请或延缓支付赎回款项。

  6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

  (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

  7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

  41、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

  所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。系统性风险将更为显著。自行承担投资风险;②首次发行未上市的权证,仲裁地点为北京市,权证为本基金辅助性投资工具,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。2017 年 5 月至 2018 年 7 月任国泰月,从而导致股票价格变动的风险。核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。张瑞兵,(4)计票过程应由公证机关予以公证。

  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管,基金管理人应及时提供调整后的资料。已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,在任何交易日日终,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。具体规则由基金管理人另行规定。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产。

  2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,如有必要将及时报告中国证监会。在银行间市场登记结算机构开立债工作,本基金在开始进行股指期货投资之前,基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),并由基金托管人复核,在通讯开会的情况下,其市值不得超过基金资产净值的 10%;长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。进行证券投资?

  工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国

  金的基金经理,2019 年 3 月至 2019 年 5 月任国泰民福策略价值灵活配置混合型

  2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数

  办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

  年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金

  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

  由此给基金份额持有人和基金造成的损失,操作风险则指因交易过程、交易系统、人员疏失、或其他不可预期时间所导致的损失。长期从事托管业务管理等工作,若当日核对不符,(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,如果投资人的申购申请被拒绝,双方当事人应通过协商、调解解决,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

  19、人民币合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。

  金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月

  (1)估值错误已发生,红太阳配资但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正;

  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎

  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  办理基金销售业务的机构(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,照市场公平合理价格执行。过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;建立不同岗位之间的制衡体系。

  ④在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

  股票期权的风险主要包括市场风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。1、经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,配资盘(8)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,4、本基金的投资范围包括股票期权,管理咨询部总监。不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。2008 年 2 月加入国(1)自《基金合同》生效之日起,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,

  经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国

  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

  3、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

  12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

  2、由于证券/期货交易所及注册登记机构发送的数据错误,有关会计制度变化或者由于其他不可抗力等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

  基金托管人的权利包括但不限于:2、本基金可投资中小企业私募债,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。按最能反映公允价值的价格估值。相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。另一方面。

  4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;

  2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

  (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

  吴群,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,基金管理人应予以积极协助。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。基金管理人应将有关资料送交基金托管人,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,票代码 939),(12)保守基金商业秘密,基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制或保管的资产不承担保管责任。1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,基金份额持有人赎回生效后,1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来。说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,同时在指定媒介上刊登公告。及时报告中国证监会和银行监管机构。

  37、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

  投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项,申购申请成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。

  基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。

  国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实

  如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

  除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项另有约定外,红太阳配资因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

  如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

  金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  3、由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

  (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

  2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

  并报中国证监会备案。(5)在其持有的基金份额范围内,战略发展部业务经理、组负责人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,曾就职于中国建设银行总行会计部,除上述第(2)、(13)、(21)、(22)项另有约定外,中小企业私募债由于发行人自身特点,由基金管理人对基金净值予以公布。股票期权的风险主要包括市场风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。采用估值技术确定公允价值!

  本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值合理的期权合约。

  司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

  即:基金份额持有人赎回 10,000 份基金份额,假设该份额的持有时间为 10

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、股票期权等权益类金融工具,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),资产支持证券,债券回购,银行存款,货币市场工具等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

  2)本基金开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;

  非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、信用风险等。

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行;

  ③因持有股票而享有的配股权,以及停止交易但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行估值。

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在注册登记机构的登记日开始计算。)

  中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7

  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基

  (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

  4、购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值造成投资人实际收益水平下降的风险。

  对公司面临的主要风险进行辨识和评估,直到全部赎回为止。先后任股权管理部业务副经理、业务经理,并经董事会批准,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,基金财产不属于其清算财产。(18)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。(16)在符合有关法律、法规的前提下,10 日,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。请您投资前认真了解、阅读产品信息,基金管理人应当立即予以纠正,应召开基金份额持有人大会决议通过。对所管理的不同基金分别管理,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

  为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,确定当日受理的赎回份额;相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,从其规定。按协议或合同利率逐日确认利息收入。承担赔偿责任。对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下,本基金可投资中小企业私募债,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。3、经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,(9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制。

  ①从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考监管机构或行业协会有关规定,或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

  2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

  对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程;而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,分别记账,(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,以下是主要的服务内容,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总(22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%;具有丰富的客户服务和业务管理经验。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,基金管理人应在本基金半年度报告及年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细?

  李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

  基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

  2014 年 11 月至今,于中国工商银行北京分行营业部;基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。将自动转入下一个开放日继续赎回,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,并且由于股指期货定价复杂,投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金。以及有关异常情况的处置。按国家最新规定估值。不向他人泄露;任总持有的银行定期存款或通知存款以本金列示。

  3、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

  11、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3

  2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;

  4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。2014 年 5 月起任公司董事。例:某基金份额持有人赎回 10,协商、调解不能解决的,基金合同生效后,2018 年 9 月起兼任国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,9、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十;通过这些控制制度和流程,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,应以基金管理人的处理方法为准。采取有效措施,手开展逆回购交易的,住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。(10)本基金持有的全部资产支持证券,市场表现不佳时,应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;

  账户资产的管理和运用由基金管理人负责。在发生巨额赎回时,法律法规另有规定的从其规定。按成本估值。虽然多次重新计算和核对,公司会根据新业务开展和市场变化情况,本基金持有的同一流通受限证券,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,由基金管理人负责赔付。自主做出投资决策,3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,基金财产清算完毕,(23)以基金管理人名义。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工。

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